इनसाइडर ट्रेडिंग: सेबी ने पूनावाला फिनकॉर्प के एमडी: 7 अन्य को रोका

इनसाइडर ट्रेडिंग: सेबी ने पूनावाला फिनकॉर्प के एमडी: 7 अन्य को रोका
Share

इनसाइडर ट्रेडिंग: सेबी ने पूनावाला फिनकॉर्प के एमडी: 7 अन्य को रोका- भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (सेबी) ने कथित अंदरूनी व्यापार के बाद पूनावाला फाइनेंस के प्रबंध निदेशक अभय भूटाडा और सात अन्य को प्रतिभूति बाजार में प्रवेश करने से रोक दिया है।

सेबी ने 46-पृष्ठ के अंतरिम आदेश में कहा कि आठ संस्थाओं ने मैग्मा फिनकॉर्प (अब पूनावाला फिनकॉर्प) के शेयरों में इनसाइडर ट्रेडिंग के माध्यम से कुल 13.58 करोड़ रुपये का गलत लाभ कमाया था, जब इसे राइजिंग सन होल्डिंग्स (आरएसएचपीएल) द्वारा अधिग्रहित किया गया था।

बाजार नियामक ने अंतरिम एकपक्षीय आदेश में कहा, “सभी संस्थाओं, जैसे: इकाई संख्या 1 से 8 को प्रतिभूतियों में प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से किसी भी तरह से खरीदने, बेचने या व्यवहार करने से रोक दिया गया है।”

आरएसएचपीएल ने इस साल की शुरुआत में 3,456 करोड़ रुपये के इक्विटी निवेश के जरिए एनबीएफसी में नियंत्रण हिस्सेदारी हासिल की थी। भूटाडा आरएसएचपीएल की सहायक कंपनी पूनावाला फाइनेंस के प्रबंध निदेशक और सीईओ थे।

सेबी के अंतरिम आदेश के अनुसार, भूटाडा ने कथित तौर पर कुछ संबद्ध संस्थाओं को अप्रकाशित मूल्य संवेदनशील जानकारी (यूपीएसआई) दी। अधिग्रहण की खबर सार्वजनिक होने से पहले संस्थाओं ने कथित तौर पर इस जानकारी के आधार पर शेयर खरीदे और सौदे की घोषणा के बाद मुनाफा कमाया।

सेबी ने कहा कि उसे फरवरी 2021 के महीने के लिए मैग्मा फिनकॉर्प के शेयरों में सिस्टम-जनरेटेड इनसाइडर ट्रेडिंग अलर्ट प्राप्त हुआ था, जिस समय अधिग्रहण की घोषणा की गई थी। इन अलर्ट के बाद बाजार नियामक ने प्रारंभिक जांच शुरू की।

सेबी ने संस्थाओं के बीच संबंध बनाने के लिए कॉल रिकॉर्ड, वित्तीय विवरण और बैंक स्टेटमेंट का विश्लेषण किया।

“विभिन्न संस्थाओं के बीच कनेक्शन, फोन कॉल और फंड ट्रांसफर पर चर्चा और तथ्यात्मक निष्कर्षों के साथ-साथ एंटिटी नंबर 1 (भूटाडा) से अन्य एंटिटीज को यूपीएसआई के ट्रांसमिशन के आधार पर, अब यह प्रथम दृष्टया माना जा सकता है कि एंटिटीज, एक मोडस ऑपरेंडी, ने मैग्मा के स्क्रिप में इनसाइडर ट्रेडिंग गतिविधियों को अंजाम दिया है, जिसमें प्रत्येक एंटिटी ने उक्त मोडस ऑपरेंडी के अनुसरण में अपनी-अपनी भूमिका निभाई है,” सेबी ने कहा।


Share